单选题:金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证,情节严重的,处( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证,情节严重的,处( )。 A.五年以下有期徒刑,并处没收财产 B.五年以上有期徒刑 C.三年以下有期徒刑,并处没收财产 D.五年以下有期徒刑或者拘役 参考答案: 答案解析:
期货业协会会员必须每年按规定缴纳年会费,会员年会费每年( )万元。 期货业协会会员必须每年按规定缴纳年会费,会员年会费每年( )万元。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的( )等方面的基本要求和规定。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的( )等方面的基本要求和规定。A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D.职业责任 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中金所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报( 中金所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报( )备案。A.中国金融期货交易所 B.中国 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
以下做法中错误的是( )。 以下做法中错误的是( )。A.证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B.证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C.证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案