单选题:证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。 A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案: 答案解析:
净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 净资产低于实收资本的( )的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65% B.35% C.50% D.70% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C.取得证券投资咨询执业资格 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为( )。 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为( )。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.5% B.10% C.20% D.50% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案