多选题:投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的( )等证明文件。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的( )等证明文件。 参考答案: 答案解析:
会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
有下列( )情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金,情节特别严重的,处 有下列( )情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员。未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员。未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。未经 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案