单选题:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( ) 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( ) A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 参考答案: 答案解析:
下列不属于销售合规性风险管理措施的是()。 下列不属于销售合规性风险管理措施的是()。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 C.建立信息披露 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。A.10% B.15% C.20% D.30% 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
AIFMD规定私募股权投资基金收购公司( )年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让,进而阻止它们为短期持有资 AIFMD规定私募股权投资基金收购公司( )年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让,进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。私募股权投资基金持有公 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案