单选题:证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司董事不得从事的行为有 ()。Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不经股东大会同意与本公司 股份有限公司董事不得从事的行为有 ()。Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易Ⅳ接受他人与 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券法》,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款() 根据《证券法》,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款()A.十万元以上三十万元以下 B.十万元以上一百万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某工程项目由 A、 B、 C、 D 四个分项工程组成, 合同工期为 6 个月。施工合同 规定:(1) 开工前建设单位向施 某工程项目由 A、 B、 C、 D 四个分项工程组成, 合同工期为 6 个月。施工合同 规定:(1) 开工前建设单位向施工单位支付 10% 的工程预付款, 工程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为使证券研究报告发布符合合规管理规定,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ内部控制Ⅱ隔离墙Ⅲ证券研究报告 为使证券研究报告发布符合合规管理规定,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ内部控制Ⅱ隔离墙Ⅲ证券研究报告合规审查Ⅳ证券分析师跨越隔离墙A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案