单选题:证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。 A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.法律规定的其他情形 参考答案: 答案解析:
证券业从业人员不得从事( )。 证券业从业人员不得从事( )。A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 B.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。A.1 B.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案