多选题:下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有(  )。

题目内容:
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有(  )。 A.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职

参考答案:
答案解析:

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有(  )。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有(  )。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价

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背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了(  )。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了(  )。A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务

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证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由(  )统一制定、保管和与客户签订

证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由(  )统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国

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证券经纪人可以用任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取合理的佣金和其他费用。(  )

证券经纪人可以用任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取合理的佣金和其他费用。(  )

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证券公司代销证券的,应当在代销期满后的20日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。(  )

证券公司代销证券的,应当在代销期满后的20日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。(  )

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