单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受

题目内容：
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅳ.购买证券的个人投资者 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（  ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（  ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

根据《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　），才属于内幕信息。

根据《证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　），才属于内幕信息。A．40% B．25% C．15% D．30%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后（　　）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．2 B．3 C．12 D．6

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（　　）。

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（　　）。A．证券公司业务授权应当采用书面形式 A．证券公司业务授权应当采用书面形式 B．应当提高工作

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案