单选题:下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①④ 参考答案: 答案解析:
按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金子公司的自律管理措施包括( )。设立报告自查自省定期报告执业检查 私募基金子公司的自律管理措施包括( )。设立报告自查自省定期报告执业检查A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。A.自有资金 B.保证金 C.佣金 D.流动资金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下列属于一般禁止性规定的是( )。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下列属于一般禁止性规定的是( )。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。证券公司代销金融产品,应当按照《证券 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案