单选题:( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司 参考答案: 答案解析:
基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。 ( ) 基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。A.机构 B.人员 C.信息 D.账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。A.业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( ) 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。A.出具警示函 B.责令清理违 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案