单选题:试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。 A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录 C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历 参考答案: 答案解析:
中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。A.10 B.30 C.7 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.作获利保证、共担风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于有限责任公司监事会的说法中,不正确的有( )。Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者 下列关于有限责任公司监事会的说法中,不正确的有( )。Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会Ⅲ.监事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行 我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.非 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案