多选题:期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形 参考答案: 答案解析:
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括( )。 期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括( )。A.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 B.申请日前3个月的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当( )地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。 期货公司应当( )地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。A.勤勉 B.专业 C.公开 D.合规 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案