证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。(  )

证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。(  )

查看答案

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。(  

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。(  )

查看答案

客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。(  )

客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。(  )

查看答案

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。(

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。(  )

查看答案

证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。(  )

证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。(  )

查看答案