判断题:证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。( ) 答案解析:
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。( 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。( 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。( ) 证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括( )。A.证券公司营业部B.网络证券营销C.证券公司内部营销人 目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括( )。A.证券公司营业部B.网络证券营销C.证券公司内部营销人员D.经纪人和独立财务顾问 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案