单选题:全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍以及有效的风险应对 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。 A.合理的公司文化 B.政策支持 C.前瞻性的风险预警机制 D.量化的风险控制指标 参考答案: 答案解析:
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。A.静态;任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信额度业务执行部门确定单一客户的授信额度分 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以软件工具、终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合的要求有( )。客观说明软件工具、终端设备的 以软件工具、终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合的要求有( )。客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的内容包括( )。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品 以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的内容包括( )。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担因委托人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案