单选题:( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.法律风险 C.损失风险 D.操作风险 参考答案: 答案解析:
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策 B.研究工作应保持独立、客观 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金客户服务中售后服务的内容不包括( )。 基金客户服务中售后服务的内容不包括( )。A.定期提供产品净值信息 B.介绍基金产品 C.向客户介绍客户服务 D.提醒客户及时核对交易确认 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。 信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。A.10 B.15 C.20 D.25 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
系统数据应逐日备份并异地妥善存放,系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。 系统数据应逐日备份并异地妥善存放,系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。A.15 B.10 C.20 D.5 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案