单选题:中国证监会于( )年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会于( )年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。 A.2012 B.2011 C.2010 D.2013 参考答案: 答案解析:
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于( )。证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于( )。证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品银行通过证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事( )的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事( )的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中, 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。A.责令改正、给予警告 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于融资融券的标的证券的下列说法,错误的有( )。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期El之后的,融资融券的 关于融资融券的标的证券的下列说法,错误的有( )。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期El之后的,融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有( )。从事证券交易的时间满1年以上最近20个交易日 对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有( )。从事证券交易的时间满1年以上最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元可以选择本公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案