多选题:IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当( )。 A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户人金的收取工作 参考答案: 答案解析:
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过( )办理。 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过( )办理。A.期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司 D.保证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司风险监管指标包括( )。 期货公司风险监管指标包括( )。A.期货公司净资本 B.期货公司净资产 C.净资本与公司风险资本准备的比例 D.流动资产与流动负债的比例 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所,否则交易指令无效。( ) 结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所,否则交易指令无效。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官享有下列职权( )。 首席风险官享有下列职权( )。A.参加或者列席董事会 B.查阅公司相关文件、档案和资料 C.了解期货公司业务执行情况 D.对合规部经理有任免权 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下属于期货从业人员的有( )。 以下属于期货从业人员的有( )。A.期货公司的清洁工 B.期货公司网络技术人员 C.投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员 D.证券营业部从事期货中间介绍业 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案