单选题:下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是(  )。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政

题目内容:
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是(  )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面 A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
参考答案:
答案解析:

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按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是(  )。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交

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对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的(  )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5 B.10 C.1

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经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为(  )五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A

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