单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（　　）。

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（　　）。 A．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B．处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案：

答案解析：

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（　　）制定并颁布的行政法规。

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（　　）制定并颁布的行政法规。A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．证券监管

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（　　）。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（　　）。A．追究民事责任 B．追究刑事责任 C．追究

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（　　）。

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（　　）。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近24个月内因执业行为违反行业规

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价。A．网上 B．网下 C．内部 D．外部

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