单选题:下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。 A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 C.不得参与任何操纵市场的行为 D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息 参考答案: 答案解析:
下列关于合规管理的意义说法错误的是( ) 下列关于合规管理的意义说法错误的是( ) A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理目标不包括( )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。 A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的( 保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的( )。 A.原则 B.目标 C.基本要素 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。 关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。 A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统、预警系 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
消防用电应按一级负荷供电的场所是( )。 消防用电应按一级负荷供电的场所是( )。A.室外消防用水量大于30L/s的厂房(仓库) B.二类高层民用建筑 C.大型钢铁联合企业 D.粮食仓库及粮食筒仓 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案