多选题：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

题目内容：

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。 A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制意识
D．风险杜绝意识

参考答案：

答案解析：

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

我国现行的证券市场法律主要有（　　）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围 D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题