不定项选择题:某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。 A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议 参考答案: 答案解析:
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。( ) 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是( )。 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是( )。A.收付、存取或者划转期货保证金 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C.向 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )。 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据以下案例,回答小题:王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司 根据以下案例,回答小题:王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案