单选题:以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是( )。建立逐日盯市制度并进行报告建立压力测试机制并实施选择与公司风险偏好相适 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 以下对风险管理机制要求的说法中,正确的是( )。①建立逐日盯市制度并进行报告②建立压力测试机制并实施③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制④建立在各层级畅通的风险沟通机制 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。A.静态;任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )以下的罚款。 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下 B.200万元以上2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件违背客户的委托为其买卖证券为谋求佣金收人, 以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件违背客户的委托为其买卖证券为谋求佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖未经客户的委 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案