单选题:下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ.《证券公司监督管理条例》 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。Ⅰ.公司最近3年连续亏损Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所 上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。Ⅰ.公司最近3年连续亏损Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅲ. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人 证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
操作员:张亚男,操作日期:2014年10月28日填制记账凭证2014年10月28日,向创新能源有限公司销售库存商品一批, 操作员:张亚男,操作日期:2014年10月28日填制记账凭证2014年10月28日,向创新能源有限公司销售库存商品一批,不含税销售额6 000元,增值税税额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
操作员:张亚男,操作日期:2014年10月12日新增付款条件付款条件编码:100D付款条件名称:100天优惠日:30、折 操作员:张亚男,操作日期:2014年10月12日新增付款条件付款条件编码:100D付款条件名称:100天优惠日:30、折扣率:3%优惠日:60、扣扣率 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有( )。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有( )。Ⅰ.由协会责令改正Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分Ⅲ.情节严重的,由中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案