不定项选择题:某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。 A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证 参考答案: 答案解析:
期货公司借人次级债务的,在计算净资本时,可以将所借人的次级债务( )。 期货公司借人次级债务的,在计算净资本时,可以将所借人的次级债务( )。A.按照中国证监会规定的比例计入总资本 B.按照中国证监会规定的比例计入风险资本 C.按 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担赔偿责任 C.非受托人无需承担责任 D.客户自 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
某期货公司经营不善,面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,下列关于人民法院的做法,不正确的是( ) 某期货公司经营不善,面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,下列关于人民法院的做法,不正确的是( )。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的 赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。A.向张某作获利保证 B.与 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案