股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于(  )。质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于(  )。质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行质押标的证券被作出终止上市决定集合资产管理计划提

查看答案

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于(  )。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于(  )。A.30% B.40% C.50% D.

查看答案

证券公司(  )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流

证券公司(  )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董

查看答案

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的(  )。A.内部控制评审报告 B

查看答案

审计委员会的主要职责有(  )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机

审计委员会的主要职责有(  )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A. A

查看答案