单选题:证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。 A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层 参考答案: 答案解析:
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。A.内部控制评审报告 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
审计委员会的主要职责有( )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机 审计委员会的主要职责有( )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A. A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是( )。行稳致远的立身之本服务实体经济的内在要求全面深化资本市场改革的 行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是( )。行稳致远的立身之本服务实体经济的内在要求全面深化资本市场改革的重要保障防范金融风险的有力抓手A. A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《刑法》第一百八十二条的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情 按照《刑法》第一百八十二条的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 ( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 A.中国人民银行 A.中国人民银行 B.财政部 B.财政部 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案