单选题:证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。经纪业务内部控制融资融券业务内部控制投资银行类业务内部控制受托投资管理业 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制 A.①③④⑤ A.①③④⑤ B.②③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥ D.②④⑤⑥ 参考答案: 答案解析:
下列说法正确的有( )。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本 下列说法正确的有( )。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括( )。A.受托从事的介 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关股票发行的说法,错误的是( )。 下列有关股票发行的说法,错误的是( )。A.股票由法定代表人签字,公司盖章。发起人的股票,应当标明发起人股票字样 B.发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段 下列说法正确的有( )。证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果证券分析师应当相互 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案