多选题:期货公司应当建立( )的备份制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当建立( )的备份制度。 A.交易 B.结算 C.财务数据 D.资料 参考答案: 答案解析:
期货公司与其控股股东在( )、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 期货公司与其控股股东在( )、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。A.业务 B.人员 C.资产 D.财务 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司作出终止业务等重大决议,应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。 期货公司作出终止业务等重大决议,应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。A.3 B.5 C.10 D.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请设立营业部,无须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。 期货公司申请设立营业部,无须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。A.拟设立营业部的决议文件 B.营业部的管理制度文本 C.拟任负责 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )万元 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案