多选题:自评工作需要坚持的原则不包括( )。 题目分类:风险管理 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 自评工作需要坚持的原则不包括( )。 A.全面性 B.审慎性 C.及时性 D.独立性 E.平衡性 参考答案: 答案解析:
证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识.防范和制 证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识.防范和制止公司内部( )行为的发生。Ⅰ.内幕 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
( ),商业银行进入负债风险管理模式阶段。 ( ),商业银行进入负债风险管理模式阶段。A.20世纪60年代以前 A.20世纪60年代以前 B.20世纪60年代 B.20世纪60年代 C.20世纪70年代 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
《银行业监督管理法》明确规定,银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的基本原则不包括( )。 《银行业监督管理法》明确规定,银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的基本原则不包括( )。A.依法原则 B.公开原则 C.公平原则 D.公正原则 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
商业银行正确处理投诉和批评对于维护其声誉至关重要,据此下列描述最不恰当的是( )。 商业银行正确处理投诉和批评对于维护其声誉至关重要,据此下列描述最不恰当的是( )。A.商业银行在运营和发展过程中,出现某些错误是可以避免的 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案
( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义 ( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B. 分类:风险管理 题型:多选题 查看答案