单选题：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识．防范和制

题目内容：

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识．防范和制止公司内部（　　）行为的发生。
Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．恶性竞争 Ⅳ．欺诈客户 A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

（　　），商业银行进入负债风险管理模式阶段。

（　　），商业银行进入负债风险管理模式阶段。A．20世纪60年代以前 A．20世纪60年代以前 B．20世纪60年代 B．20世纪60年代 C．20世纪70年代

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《银行业监督管理法》明确规定,银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的基本原则不包括（　　）。A．依法原则 B．公开原则 C．公平原则 D．公正原则

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

商业银行正确处理投诉和批评对于维护其声誉至关重要,据此下列描述最不恰当的是（）。A．商业银行在运营和发展过程中，出现某些错误是可以避免的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A．业务对象的广泛性 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

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