单选题：证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。I．内部控制制度II．合规制度III．人力资源状况IV．财务状况

题目内容：

证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
I．内部控制制度
II．合规制度
III．人力资源状况
IV．财务状况 A．I、II、III、IV
B．I、III、IV
C．II、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（　　）。

客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（　　）。A．没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 A．没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 B．没有成

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（　　）办理客户交易编码的注销。A．期货交易所交易结算系统 A．期货交易所交易结算系统 B．期货公司结算系统

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货公司的独立董事应当保持（　　），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A．独立性 A．独立性 B．专业性 B．专业性 C．权威性 C．权威性 D．自主性D

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下列主体中，不必提取风险准备金的是（　　）。A．期货交易所 A．期货交易所 B．期货公司 B．期货公司 C．非期货公司结算会员 C．非期货公司结算会员 D．期货

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证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A．诚实守信 B．自愿性 C．合法性 D．公平性

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