单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制

题目内容：
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

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（　）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（　）。Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ．基金合同期限为5年以上Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　）。A．操纵市场行为 B．欺诈客户行为

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　）。A．10% B．15% C．20% D．2

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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