多选题:期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?( ) A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 C.违反规定收取保证金的 D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 参考答案: 答案解析:
以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。 以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。A.期货投资者咨询机构 A.期货投资者咨询机构 B.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货交易所的非期货公司结算 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有( )。A.投资者 B.聘用期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。A.财政部 A.财政部 B.中国证监会 B.中国证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。 中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。A.执业行为准则 A.执业行为准则 A.执业行为准则 B.后续职业培训 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。 期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案