单选题:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案: 答案解析:
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息。( ) 在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案