多选题:根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。 A.执业行为准则 B.从业资格考试 C.纪律惩戒 D.后续职业培训 参考答案: 答案解析:
中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于利益冲突的表述,正确的有( )。 下列关于利益冲突的表述,正确的有( )。A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量最大的客户利益优先 B.期货从业人员在 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。 期货从业人员的下列做法中,不符合期货投资者适当性要求的是( )。A.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以便使其满足适当性标准要求 B.要求投资者签署《投资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。A.变更以上股权 B.收购境外期货类经营机构 C.终止境内分支机构 D.变更注册资本 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予( )。 期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予( )。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案