多选题:首席风险官不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官不得有下列行为( )。 A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C.滥用职权,干预期货公司正常经营 D.向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为 参考答案: 答案解析:
贷款申报机构(部门)申请复议时,需针对前次审批提出的不同意理由补充相关资料,原信贷审批部门收到申请后应安排对该笔业务的复 贷款申报机构(部门)申请复议时,需针对前次审批提出的不同意理由补充相关资料,原信贷审批部门收到申请后应安排对该笔业务的复议。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。’ 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。’A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。 任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。A.独立董事 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务部负责人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案