单选题:下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。 A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的自律管理。 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的自律管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券的流动性是指证券变现的难易程度,证券具有极高的流动性,必须满足的条件是( )。 证券的流动性是指证券变现的难易程度,证券具有极高的流动性,必须满足的条件是( )。A.很容易变现 B.本金保持相对稳定 C.变现的交易成本极小 D.具有安全可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。( ) 证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。( 在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案