在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。 在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。 诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。 合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会 B.监事会 C.董事会执行委员会 D.股东大会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案