单选题:基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控匍程序,确保内部控制制度的有效执行。 题目分类:证券投资基金(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控匍程序,确保内部控制制度的有效执行。 A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.审慎性 参考答案: 答案解析:
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。( ) 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是( )。 以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是( )。A.采用任何方式向资产委托人返还管理费 B.违规向客户承诺收益或承担损失 C.将其固有财产 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金经理在基金投资中的作用是( )。 基金经理在基金投资中的作用是( )。A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键 B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益 C.基金经 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.财务部 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。A.股东会 B.董事会 C.董事长 D.总经理 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案