单选题:投资者适当性评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近一年内的股票对账单作为证券交易经历证明。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 投资者适当性评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近一年内的股票对账单作为证券交易经历证明。( ) A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当制定并有效执行( )。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当制定并有效执行( )。A.合规检查制度 B.结算制度 C.内部控制制度 D.介绍业务违规制度 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制定,报国务院批准后施行。A.国务院期货监 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓 客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( ) 期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。( 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案