多选题：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有（　　）。

题目内容：
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有（　　）。 A．采用询价方式定价但未参与初步询价
B．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
C．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

参考答案：
答案解析：

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
查看答案

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
查看答案

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
查看答案

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
查看答案

证券公司办理（　　），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

证券公司办理（　　），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务 C．非限定性资产管理计划 D．限定性资产管理

分类：证券市场基本法律法规  题型：多选题
查看答案