单选题：下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提

题目分类：金融市场基础知识
题目类型：单选题
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题目内容：

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
III. 建立健全客户账户管理制度
IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 A．I、 II、 IV
B．I 、II、 III 、IV
C．I、 III
D．II、 III 、IV

参考答案：

答案解析：

下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的

下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的

分类：金融市场基础知识题型：单选题

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。I 国家对证券市场的管理制度II 股东的合法权益III 债权人

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。I 国家对证券市场的管理制度II 股东的合法权益III 债权人的合法权益IV 公众的合法权益A

分类：金融市场基础知识题型：单选题

违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（）罚款。

违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（）罚款。A．3万元以上5万元以下 B．5万元以上10万

分类：金融市场基础知识题型：单选题

以下哪种股份可以转让（）

以下哪种股份可以转让（）A．公司成立不满一年，发起人所持有的股份。 B．在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份 C．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家

分类：金融市场基础知识题型：单选题

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

分类：金融市场基础知识题型：单选题