不定项选择题:期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.2 B.5 C.10 D.30 参考答案: 答案解析:
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A.期货公司股东大会 B. 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行( )制度。A.期货公司员工近亲持仓 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
董事会选聘首席风险官,应当将其是否( )作为主要判断标准。 董事会选聘首席风险官,应当将其是否( )作为主要判断标准。A.熟悉期货法律法规 B.诚信守法 C.具备胜任能力 D.符合规定的任职条件 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( ) 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案