多选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。

题目内容：
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。 A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
参考答案：
答案解析：

证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（　　）行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失

证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（　　）行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．投资决策失误 B

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A．交易过程的保密性 B．交易方式的特殊性 C．交易规则的严密性 D．操

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．多因素模型 C．CAPM模型 D．APT模型

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。A．5% B．10% C．15% D．20%

分类：证券交易(旧版)  题型：多选题
查看答案