多选题：证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（　　）行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失

题目内容：

证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（　　）行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．投资决策失误
B．操纵市场
C．操作失误
D．从事内幕交易

参考答案：

答案解析：

证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

证券交易具有的（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A．交易过程的保密性 B．交易方式的特殊性 C．交易规则的严密性 D．操

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

（　　）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．多因素模型 C．CAPM模型 D．APT模型

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　　）。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。A．5% B．10% C．15% D．20%

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

（　　）中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。A．股票差价收入 B．债券差价收入 C．债券

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题