单选题:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括( )。委托与接受委托签订委托合同执业 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括( )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
金融资产符合( )的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量 金融资产符合( )的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期资产管理产品为封闭式产品 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。法人集中清 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。基本情况业务范围财务状况违 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。基本情况业务范围财务状况违约记录A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务;商业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案