单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报

题目内容：

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报告并提出处理建议。 A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．经理

参考答案：

答案解析：

营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（　　）。

营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（　　）。A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书 C．委托人

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于证券法所调整的有价证券的是（　　）。A．股票 B．提单 C．汇票 D．支票

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。A．5 B．7 C．10 D．15

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我国证券分析师的内涵可以从（　　）来理解。A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券

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未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（　　）万元以下的罚款。A．1

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