单选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。I 合法合规原则 II 集中管理原则III 独立运

题目内容：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
I 合法合规原则
II 集中管理原则
III 独立运行原则
IV 岗位分离原则 A．II、III、IV
B．I、III、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：
答案解析：

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。I 基本信息 II 奖励信息III 处罚处分信息 IV 协会自律规则规定

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。I 基本信息 II 奖励信息III 处罚处分信息 IV 协会自律规则规定的其他信息A．II、III、IV

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．7个 B．5个 C．3个 D．1个

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（　　）。

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（　　）。A．无不良诚信记录 B．未负有数额较大到期未清偿的债务 C．具有经管专业本科以上学历 D．从事公司保荐

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（　　）。A．贴现债券 B．零息债券 C．缓息债券 D．附息债券

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（　　）。

股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（　　）。A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．财产股息

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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